Lê Hải Trà và các cựu sếp HOSE khai gì khi bị cáo buộc giúp sức Trịnh Văn Quyết?

Biết sai nhưng vẫn giúp Trịnh Văn Quyết

Ban hành cáo trạng truy tố ông Trịnh Văn Quyết, Chủ tịch Hội đồng quản trị (HĐQT) Công ty CP Tập đoàn FLC và 49 bị can, Viện Kiểm sát (VKS) nhân dân Tối cao cáo buộc 4 cựu lãnh đạo và cán bộ Sở Giao dịch chứng khoán TP.HCM có hành vi lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ.

Họ gồm: Trần Đắc Sinh (cựu Chủ tịch HĐQT), Lê Hải Trà (cựu ủy viên HĐQT, Phó tổng giám đốc thường trực, thành viên độc lập Hội đồng niêm yết); Trầm Tuấn Vũ (cựu Phó tổng giám đốc, Phó chủ tịch Hội đồng niêm yết) và Lê Thị Tuyết Hằng (Giám đốc Phòng Quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên Hội đồng niêm yết).

Theo cáo trạng, Công ty Cổ phần Xây dựng Faros, tiền thân là Công ty Xây dựng và đầu tư hạ tầng Vĩnh Hà, được thành lập vào năm 2011 với vốn điều lệ khởi đầu 1,5 tỷ đồng. Quy mô vốn này được giữ nguyên trong hơn 3 năm tiếp theo.

Từ năm 2014 đến tháng 9/2016, sau khi chỉ đạo nhiều cá nhân lập và ký khống hồ sơ, nâng khống vốn góp vào Công ty Faros, Trịnh Văn Quyết và đồng phạm làm thủ tục tăng vốn điều lệ khống từ 1,5 tỷ đồng lên 4.300 tỷ đồng, tương ứng với 430 triệu cổ phần của Công ty cổ phần Xây dựng Faros.

Tiếp đó, với mong muốn cho Công ty Faros thành công ty đại chúng để niêm yết trên sàn HOSE, ông Quyết được các ông Trần Đắc Sinh, Lê Hải Trà cùng một số cán bộ khác tại HOSE và Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam tạo điều kiện.

Quy chế hoạt động của HĐQT và hội đồng niêm yết sàn HOSE nêu rõ, việc thẩm định chấp thuận niêm yết cổ phiếu của Công ty Faros không thuộc thẩm quyền của HĐQT. Trong khi đó, ông Trần Đắc Sinh khi đó là Chủ tịch HĐQT HOSE biết báo cáo kiểm toán về tài chính các năm 2014 và 2015 của doanh nghiệp này không đủ điều kiện và không đủ cơ sở để xác định số vốn thực góp.

Tuy nhiên, do có mối quan hệ với Trịnh Văn Quyết và Doãn Văn Phương (cựu Tổng giám đốc Tập đoàn FLC, đã bỏ trốn) từ trước, ông Sinh đã hỗ trợ để doanh nghiệp của Trịnh Văn Quyết được niêm yết. 

Theo cơ quan công tố, bị can Sinh nhiều lần trực tiếp thực hiện hoặc chỉ đạo cấp dưới là ông Lê Hải Trà và một số nhân viên tạo điều kiện sớm niêm yết cổ phiếu cho Công ty Faros.

Quá trình điều tra, ông Trần Đắc Sinh thừa nhận hành vi và khai mục đích chấp thuận niêm yết cho doanh nghiệp của ông Quyết là để doanh nghiệp thu hút vốn của nhà đầu tư trên thị trường, qua đó sàn HOSE có thêm doanh thu.

Ai giữ vai trò cao nhất?

Còn bị can Lê Hải Trà bị cáo buộc biết rõ báo cáo kiểm toán về tài chính của Công ty cổ phần xây dựng Faros có vi phạm. Song, bản thân có mối quan hệ quen biết Trịnh Văn Quyết từ trước, nên ông Trà vẫn gây sức ép để chấp thuận hồ sơ niêm yết của doanh nghiệp.

Một số hành vi của ông Trà được cơ quan tố tụng nêu như ký đồng ý niêm yết cổ phiếu của Công ty cổ phần xây dựng Faros, đồng ý niêm yết cổ phiếu của Công ty Faros trái pháp luật. Tại cơ quan điều tra, ông Lê Hải Trà thừa nhận hành vi và khai nguyên nhân phạm tội do muốn giúp đỡ Trịnh Văn Quyết.

Trong cáo trạng, VKS xác định các bị can Sinh và Trà tạo điều kiện cho Trịnh Văn Quyết niêm yết 430 triệu cổ phiếu trên sàn HOSE, bán cổ phiếu chiếm đoạt tiền, gây thiệt hại cho 30.403 nhà đầu tư trên sàn chứng khoán tổng cộng hơn 3.600 tỷ đồng.

Cũng theo VKS, hai cựu cán bộ của HOSE gồm Trầm Tuấn Vũ và Lê Thị Tuyết Hằng là những người có chức vụ, quyền hạn. Họ thực hiện chỉ đạo của Trần Đắc Sinh, đề xuất HĐQT và Hội đồng thẩm định chấp thuận niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS trên sàn HOSE trái pháp luật.

"Các bị can Trần Đắc Sinh, Trầm Tuấn Vũ, Lê Thị Tuyết Hằng thành khẩn khai báo, thừa nhận hành vi phạm tội", cáo trạng nêu và xác định, hành vi của Vũ, Hằng và Trà đều có vai trò giúp sức cho ông Sinh.